法園金融法律研究 
金誠(chéng)同達(dá)成立于1992年，總部位于北京，在上海、深圳、合肥、杭州、南京、成都、西安、沈陽(yáng)、濟(jì)南設(shè)有分所，并在日本東京設(shè)有辦事處。今天，金誠(chéng)同達(dá)已發(fā)展成為中國(guó)境內(nèi)極具規(guī)模、最富活力的律師事務(wù)所之一。 在諸多業(yè)務(wù)領(lǐng)域，金誠(chéng)同達(dá)都已成為行業(yè)里的領(lǐng)頭軍，能夠?yàn)榭蛻籼峁┤轿弧⒍鄬哟巍€(gè)性化的優(yōu)質(zhì)法律服務(wù)，業(yè)務(wù)范圍涵蓋公司設(shè)立與合規(guī)、資本市場(chǎng)、金融、保險(xiǎn)、信托、房地產(chǎn)、項(xiàng)目融資、基礎(chǔ)建設(shè)、PE/VC、資產(chǎn)管理、并購(gòu)、稅務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、互聯(lián)網(wǎng)、反壟斷、勞動(dòng)法、訴訟與仲裁以及境外投資、外商投資、國(guó)際貿(mào)易、WTO爭(zhēng)端解決、跨境爭(zhēng)議解決等。
作者：王平lawyer
近年來(lái)，隨著高壓監(jiān)管態(tài)勢(shì)的不斷推進(jìn)，金融銷售領(lǐng)域罰單層不出窮。金融銷售行政處罰來(lái)自兩個(gè)方面：其一是相關(guān)方投訴舉報(bào)后，監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，發(fā)現(xiàn)違法行為給予行政處罰；其二是監(jiān)管機(jī)構(gòu)例行定期或不定期檢查過(guò)程發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)違法行為后給予行政處罰。行政處罰的救濟(jì)途徑包括檢查期間溝通、聽證程序、行政復(fù)議及行政訴訟，每個(gè)階段有各種特點(diǎn)，進(jìn)而也有對(duì)應(yīng)的溝通技巧。本次研究報(bào)告的內(nèi)容如下：
一、金融行政處罰的種類
二、金融銷售行政處罰涉及的重點(diǎn)法律法規(guī)
三、金融監(jiān)管檢查及行政處罰程序
四、金融銷售行政處罰的救濟(jì)途徑
上海蘭迪律師事務(wù)所王平律師團(tuán)隊(duì)結(jié)合其豐富的匯報(bào)監(jiān)管、對(duì)接監(jiān)管檢查實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，以及金融行政處罰相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，梳理金融行政處罰過(guò)程的救濟(jì)途徑，以供實(shí)踐參考。
報(bào)告部分截圖如下
注：文章為作者獨(dú)立觀點(diǎn)，不代表資產(chǎn)界立場(chǎng)。
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原標(biāo)題： 金融合規(guī)管理 | 金融銷售行政處罰程序及救濟(jì)途徑
