申請執(zhí)行人不能證明被執(zhí)行人資不抵債是因無償轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)給案外人的，則不應(yīng)追加該案外人為被執(zhí)行人

作者：李舒，唐青林，吳志強（北京市安理律師事務(wù)所）

裁判要旨：

實踐中對變更、追加被執(zhí)行主體進行審查時采取極為審慎的原則，申請執(zhí)行人未能提供證據(jù)證明案外人在被執(zhí)行人公司歇業(yè)后，無償接受了被執(zhí)行人的財產(chǎn)，而使被執(zhí)行人資不抵債的，則不應(yīng)追加該案外人為被執(zhí)行人。

案情介紹：

一、上海雅尊家具有限公司（下稱“雅尊家具公司”）已于2012年2月15日被上海市工商行政管理局青浦分局吊銷營業(yè)執(zhí)照，目前無財產(chǎn)可供執(zhí)行。雅尊家具公司的兩股東張黔光、蒲如軍于2010年6月4日簽訂散伙協(xié)議，雙方約定確認公司對外債務(wù)中張黔光承擔(dān)90萬元，其余債務(wù)由蒲如軍承擔(dān)，公司現(xiàn)存的全部財產(chǎn)歸蒲如軍所有，并簽訂欠款清單。

二、因雅尊家具公司與吳風(fēng)須糾紛，上海市青浦區(qū)法院（下稱“青浦區(qū)法院”）作出(2013)青執(zhí)字第301號執(zhí)行裁決書（下稱“301號裁定”），裁定：追加被執(zhí)行人股東蒲如軍、張黔光為被執(zhí)行人。

三、張黔光向青浦區(qū)法院提出異議，請求變更301號裁定書主文為：追加第三人蒲如軍為本案被執(zhí)行人。青浦區(qū)法院作出(2015)青執(zhí)異字第131號執(zhí)行裁定書（下稱“131號裁定”），裁定：駁回異議人張黔光的異議。

四、張黔光向上海二中院申請復(fù)議，請求同上。上海二中院裁定：撤銷131號裁定，案件發(fā)回重審。

裁判要點及思路：

《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定(試行)》第81條規(guī)定，被執(zhí)行人被撤銷、注銷或歇業(yè)后，上級主管部門或開辦單位無償接受被執(zhí)行人的財產(chǎn)，致使被執(zhí)行人無遺留財產(chǎn)清償債務(wù)或遺留財產(chǎn)不足清償?shù)模梢圆枚ㄓ缮霞壷鞴懿块T或開辦單位在接受的財務(wù)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。

本案中，上海雅尊家具有限公司歇業(yè)時兩股東雖簽訂散伙協(xié)議，約定公司對外債務(wù)中申請復(fù)議人承擔(dān)90萬元，其余債務(wù)由蒲如軍承擔(dān)，公司現(xiàn)有的全部財產(chǎn)歸蒲如軍所有，但蒲如軍是否無償接受了被執(zhí)行人的財產(chǎn)還缺乏相應(yīng)證據(jù)證明。對于本案追加張黔光為被執(zhí)行人，申請執(zhí)行人也未能提供證據(jù)證明張黔光在被執(zhí)行人歇業(yè)后，無償接受了被執(zhí)行人的財產(chǎn)，致使被執(zhí)行人無遺留財產(chǎn)清償債務(wù)或遺留財產(chǎn)不足清償。

所以，上海市青浦區(qū)法院裁定追加張黔光為被執(zhí)行人顯有不妥，上海二中院予以糾正。

實務(wù)要點總結(jié)：

前事不忘，后事之師，我們總結(jié)該案的實務(wù)要點如下，以供實務(wù)參考。同時也提請當(dāng)事人在申請法院追加案外人為被執(zhí)行人時應(yīng)注意了解法院裁判的原則，結(jié)合上海市二中院的裁定文書，在執(zhí)行實務(wù)中，應(yīng)重點關(guān)注以下內(nèi)容：

一、債權(quán)人（申請人）應(yīng)承擔(dān)債務(wù)人（被執(zhí)行人）被注銷或出現(xiàn)被吊銷營業(yè)執(zhí)照、被撤銷、被責(zé)令關(guān)閉、歇業(yè)等解散事由的舉證責(zé)任以及受讓人無償受讓被執(zhí)行人財產(chǎn)的舉證責(zé)任。訴訟中，債權(quán)人需要承擔(dān)兩部分的舉證責(zé)任，第一，提供債務(wù)人被注銷或出現(xiàn)被吊銷營業(yè)執(zhí)照、被撤銷、被責(zé)令關(guān)閉、歇業(yè)等解散事由的相關(guān)證據(jù)；第二，提供公司股東在公司出現(xiàn)上述狀況后，仍無償接受公司財產(chǎn)的相關(guān)證據(jù)。

二、債權(quán)人未能舉證證明被執(zhí)行人被注銷或出現(xiàn)被吊銷營業(yè)執(zhí)照、被撤銷、被責(zé)令關(guān)閉、歇業(yè)等解散事由后，其股東、出資人或主管部門無償接受其財產(chǎn)，致使該被執(zhí)行人無遺留財產(chǎn)或遺留財產(chǎn)不足以清償債務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)舉證不能的法律后果，債權(quán)人的追加申請一般會被法院駁回。

三、債權(quán)人以被執(zhí)行企業(yè)法人股東在公司法人資格出現(xiàn)終止等事由后仍無償接受公司財產(chǎn)為由，申請追加該股東為被執(zhí)行人的，依據(jù)2016年12月1日開始施行的《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人若干問題的規(guī)定》應(yīng)從以下三點著手：第一，公司出現(xiàn)被注銷或出現(xiàn)被吊銷營業(yè)執(zhí)照、被撤銷、被責(zé)令關(guān)閉、歇業(yè)等解散事由；第二，在出現(xiàn)上述事由之后，公司股東、出資人或主管部門無償接受公司財產(chǎn)；第三，因公司財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的行為導(dǎo)致公司財產(chǎn)不足以清償生效法律文書確定的債務(wù)。

相關(guān)法律：

《民事訴訟法》

第十三條 當(dāng)事人有權(quán)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)處分自己的民事權(quán)利和訴訟權(quán)利。

《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人若干問題的規(guī)定》［法釋〔2016〕21號］

第二十二條 作為被執(zhí)行人的法人或其他組織，被注銷或出現(xiàn)被吊銷營業(yè)執(zhí)照、被撤銷、被責(zé)令關(guān)閉、歇業(yè)等解散事由后，其股東、出資人或主管部門無償接受其財產(chǎn)，致使該被執(zhí)行人無遺留財產(chǎn)或遺留財產(chǎn)不足以清償債務(wù)，申請執(zhí)行人申請變更、追加該股東、出資人或主管部門為被執(zhí)行人，在接受的財產(chǎn)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。

《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定（試行）》

第十二條 人民法院對案外人異議、不予執(zhí)行的申請以及變更、追加被執(zhí)行主體等重大執(zhí)行事項，一般應(yīng)當(dāng)公開聽證進行審查；案情簡單，事實清楚，沒有必要聽證的，人民法院可以直接審查。審查結(jié)果應(yīng)當(dāng)依法制作裁定書送達各方當(dāng)事人。

第八十一條 被執(zhí)行人被撤銷、注銷或歇業(yè)后，上級主管部門或開辦單位無償接受被執(zhí)行人的財產(chǎn)，致使被執(zhí)行人無遺留財產(chǎn)清償債務(wù)或遺留財產(chǎn)不足清償?shù)模梢圆枚ㄓ缮霞壷鞴懿块T或開辦單位在所接受的財產(chǎn)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。

以下為該案在上海二中院法院審理階段關(guān)于該事項分析的“本院認為”部分關(guān)于申請執(zhí)行人不能證明被執(zhí)行人資不抵債是因無償轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)給案外人的，則不應(yīng)追加該案外人為被執(zhí)行人的詳細論述和分析。

本院認為，“依據(jù)《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定(試行)》第81條規(guī)定，被執(zhí)行人被撤銷、注銷或歇業(yè)后，上級主管部門或開辦單位無償接受被執(zhí)行人的財產(chǎn)，致使被執(zhí)行人無遺留財產(chǎn)清償債務(wù)或遺留財產(chǎn)不足清償?shù)模梢圆枚ㄓ缮霞壷鞴懿块T或開辦單位在接受的財務(wù)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。本案中，上海雅尊家具有限公司歇業(yè)時兩股東雖簽訂散伙協(xié)議，約定公司對外債務(wù)中申請復(fù)議人承擔(dān)90萬元，其余債務(wù)由蒲如軍承擔(dān)，公司現(xiàn)有的全部財產(chǎn)歸蒲如軍所有，但蒲如軍是否無償接受了被執(zhí)行人的財產(chǎn)還缺乏相應(yīng)證據(jù)證明。對于本案追加申請復(fù)議人為被執(zhí)行人，申請執(zhí)行人也未能提供證據(jù)證明申請復(fù)議人在被執(zhí)行人歇業(yè)后，無償接受了被執(zhí)行人的財產(chǎn)，致使被執(zhí)行人無遺留財產(chǎn)清償債務(wù)或遺留財產(chǎn)不足清償。因此上海市青浦區(qū)人民法院在該案現(xiàn)有查明事實的基礎(chǔ)上追加張黔光、蒲如軍為該案被執(zhí)行人顯有不妥，本院予以糾正。”

案件來源：

上海市第二中級人民法院：《吳風(fēng)須與上海雅尊家具有限公司案》【（2015）滬二中執(zhí)復(fù)議字第51號】

延伸閱讀：

有關(guān)申請執(zhí)行人不能證明被執(zhí)行人資不抵債是因無償轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)給案外人的，則不應(yīng)追加該案外人為被執(zhí)行人的問題，已在執(zhí)行系列文章第32篇《無償接受公司財產(chǎn)的股東，也可以追加為被執(zhí)行人》中有所表述。以下是我們根據(jù)《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中變更、追加當(dāng)事人若干問題的規(guī)定》的規(guī)定，對變更、追加被執(zhí)行人情形進行了整理匯總，以供讀者參考。

第九條【執(zhí)行債權(quán)依法轉(zhuǎn)讓給第三人】

申請執(zhí)行人將生效法律文書確定的債權(quán)依法轉(zhuǎn)讓給第三人，且書面認可第三人取得該債權(quán)，該第三人申請變更、追加其為申請執(zhí)行人的，人民法院應(yīng)予支持。

第十條 【被執(zhí)行人死亡】

作為被執(zhí)行人的公民死亡或被宣告死亡，申請執(zhí)行人申請變更、追加該公民的遺囑執(zhí)行人、繼承人、受遺贈人或其他因該公民死亡或被宣告死亡取得遺產(chǎn)的主體為被執(zhí)行人，在遺產(chǎn)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。繼承人放棄繼承或受遺贈人放棄受遺贈，又無遺囑執(zhí)行人的，人民法院可以直接執(zhí)行遺產(chǎn)。

作為被執(zhí)行人的公民被宣告失蹤，申請執(zhí)行人申請變更該公民的財產(chǎn)代管人為被執(zhí)行人，在代管的財產(chǎn)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。

第十一條 【被執(zhí)行法人合并】

作為被執(zhí)行人的法人或其他組織因合并而終止，申請執(zhí)行人申請變更合并后存續(xù)或新設(shè)的法人、其他組織為被執(zhí)行人的，人民法院應(yīng)予支持。

第十二條 【被執(zhí)行法人分立】

作為被執(zhí)行人的法人或其他組織分立，申請執(zhí)行人申請變更、追加分立后新設(shè)的法人或其他組織為被執(zhí)行人，對生效法律文書確定的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。但被執(zhí)行人在分立前與申請執(zhí)行人就債務(wù)清償達成的書面協(xié)議另有約定的除外。

第十三條 【個人獨資企業(yè)】

作為被執(zhí)行人的個人獨資企業(yè)，不能清償生效法律文書確定的債務(wù)，申請執(zhí)行人申請變更、追加其投資人為被執(zhí)行人的，人民法院應(yīng)予支持。個人獨資企業(yè)投資人作為被執(zhí)行人的，人民法院可以直接執(zhí)行該個人獨資企業(yè)的財產(chǎn)。

個體工商戶的字號為被執(zhí)行人的，人民法院可以直接執(zhí)行該字號經(jīng)營者的財產(chǎn)。

第十四條【合伙企業(yè)】

作為被執(zhí)行人的合伙企業(yè)，不能清償生效法律文書確定的債務(wù)，申請執(zhí)行人申請變更、追加普通合伙人為被執(zhí)行人的，人民法院應(yīng)予支持。

作為被執(zhí)行人的有限合伙企業(yè)，財產(chǎn)不足以清償生效法律文書確定的債務(wù)，申請執(zhí)行人申請變更、追加未按期足額繳納出資的有限合伙人為被執(zhí)行人，在未足額繳納出資的范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。

第十五條 【分支機構(gòu)追責(zé)法人責(zé)任】

作為被執(zhí)行人的法人分支機構(gòu)，不能清償生效法律文書確定的債務(wù)，申請執(zhí)行人申請變更、追加該法人為被執(zhí)行人的，人民法院應(yīng)予支持。法人直接管理的責(zé)任財產(chǎn)仍不能清償債務(wù)的，人民法院可以直接執(zhí)行該法人其他分支機構(gòu)的財產(chǎn)。

作為被執(zhí)行人的法人，直接管理的責(zé)任財產(chǎn)不能清償生效法律文書確定債務(wù)的，人民法院可以直接執(zhí)行該法人分支機構(gòu)的財產(chǎn)。

第十六條 【其他組織】

個人獨資企業(yè)、合伙企業(yè)、法人分支機構(gòu)以外的其他組織作為被執(zhí)行人，不能清償生效法律文書確定的債務(wù)，申請執(zhí)行人申請變更、追加依法對該其他組織的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的主體為被執(zhí)行人的，人民法院應(yīng)予支持。

第十七條 【未繳納或未足額繳納出資的股東】【其他股東的連帶責(zé)任】

作為被執(zhí)行人的企業(yè)法人，財產(chǎn)不足以清償生效法律文書確定的債務(wù)，申請執(zhí)行人申請變更、追加未繳納或未足額繳納出資的股東、出資人或依公司法規(guī)定對該出資承擔(dān)連帶責(zé)任的發(fā)起人為被執(zhí)行人，在尚未繳納出資的范圍內(nèi)依法承擔(dān)責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。

第十八條 【抽逃出資】

作為被執(zhí)行人的企業(yè)法人，財產(chǎn)不足以清償生效法律文書確定的債務(wù)，申請執(zhí)行人申請變更、追加抽逃出資的股東、出資人為被執(zhí)行人，在抽逃出資的范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。

第十九條 【未出資及轉(zhuǎn)讓股權(quán)】

作為被執(zhí)行人的公司，財產(chǎn)不足以清償生效法律文書確定的債務(wù)，其股東未依法履行出資義務(wù)即轉(zhuǎn)讓股權(quán)，申請執(zhí)行人申請變更、追加該原股東或依公司法規(guī)定對該出資承擔(dān)連帶責(zé)任的發(fā)起人為被執(zhí)行人，在未依法出資的范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。

第二十條 【一人公司財產(chǎn)混同】

作為被執(zhí)行人的一人有限責(zé)任公司，財產(chǎn)不足以清償生效法律文書確定的債務(wù)，股東不能證明公司財產(chǎn)獨立于自己的財產(chǎn)，申請執(zhí)行人申請變更、追加該股東為被執(zhí)行人，對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。

第二十一條【未經(jīng)清算即注銷】

作為被執(zhí)行人的公司，未經(jīng)清算即辦理注銷登記，導(dǎo)致公司無法進行清算，申請執(zhí)行人申請變更、追加有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司的董事和控股股東為被執(zhí)行人，對公司債務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。

第二十二條 【無償接受財產(chǎn)-受讓人受讓財產(chǎn)范圍內(nèi)擔(dān)責(zé)】

作為被執(zhí)行人的法人或其他組織，被注銷或出現(xiàn)被吊銷營業(yè)執(zhí)照、被撤銷、被責(zé)令關(guān)閉、歇業(yè)等解散事由后，其股東、出資人或主管部門無償接受其財產(chǎn)，致使該被執(zhí)行人無遺留財產(chǎn)或遺留財產(chǎn)不足以清償債務(wù)，申請執(zhí)行人申請變更、追加該股東、出資人或主管部門為被執(zhí)行人，在接受的財產(chǎn)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。

第二十三條 【第三人書面承諾擔(dān)責(zé)】

作為被執(zhí)行人的法人或其他組織，未經(jīng)依法清算即辦理注銷登記，在登記機關(guān)辦理注銷登記時，第三人書面承諾對被執(zhí)行人的債務(wù)承擔(dān)清償責(zé)任，申請執(zhí)行人申請變更、追加該第三人為被執(zhí)行人，在承諾范圍內(nèi)承擔(dān)清償責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。

第二十四條 【自愿代履行債務(wù)】

執(zhí)行過程中，第三人向執(zhí)行法院書面承諾自愿代被執(zhí)行人履行生效法律文書確定的債務(wù)，申請執(zhí)行人申請變更、追加該第三人為被執(zhí)行人，在承諾范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。

第二十五條 【財產(chǎn)依行政命令被無償調(diào)撥、劃轉(zhuǎn)給第三人】

作為被執(zhí)行人的法人或其他組織，財產(chǎn)依行政命令被無償調(diào)撥、劃轉(zhuǎn)給第三人，致使該被執(zhí)行人財產(chǎn)不足以清償生效法律文書確定的債務(wù)，申請執(zhí)行人申請變更、追加該第三人為被執(zhí)行人，在接受的財產(chǎn)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。

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原標(biāo)題： 法院在執(zhí)行程序中不得隨意變更和追加案外人為被執(zhí)行人(附典型判例)|判例94/100篇